证券及期货事务监察委员会(证监会)于1989 年成立，是独立的法定机构，负责监管香港的证券及期货市场的运作。《证券及期货条例》及附属法例赋予证监会调查、纠正及纪律处分权力。本会独立于香港特别行政区政府运作，而经费主要来自交易征费及牌照费用。证监会作为国际金融中心的金融监管机构，一直致力于加强和维护香港证券及期货市场的廉洁稳健，从而令投资者和业界的利益得到保障。

　　1.SFC的监管对象

　　从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人：证券交易，期货合约交易，杠杆式外汇交易，就证券提供意见，就期货合约提供意见，就机构融资提供意见，提供自动化交易服务，提供证券保证金融资，提供资产管理，提供信贷评级服务;投资产品;上市公司;香港交易及结算所有限公司(香港交易所);自动化交易服务提供者;认可股份登记机构;投资者赔偿有限公司;市场参与者(包括投资者)

　　2.监管措施

　　评估、监察、预防、制裁或补救性质的监管措施。

　　3. 工作范畴

　　(1)制定及执行市场法规，包括调查违规个案及市场失当行为;

　　(2)向进行受证监会规管的活动的中介人发牌及予以监管;

　　(3)监察交易所、结算所、股份登记机构及另类交易平台等市场营运机构的运作，并协助优化市场基础建设;

　　(4)预先审批拟向公众发售的投资产品及其销售文件;

　　(5)监督适用于公众公司的收购合并规例，以及监察香港联合交易所有限公司规管上市事宜的表现;

　　(6)与本地及海外的监管机构合作并提供支援;及协助投资者了解市场运作、投资风险及本身的权利和责任