介绍
杜拜金融服务管理局(简称DFSA)是杜拜金融中心独立的金融服务监管机构,位于阿联酋杜拜的一个金融自由区。杜拜金融服务管理局(简称DFSA)监管594家实体,457家授权公司,119家DNFBPs,16家注册审计师和2家授权市场机构。
DFSA的监管授权包括资产管理、银行和信贷服务,证券、集体投资基金、托管和信托服务,商品期货交易、伊斯兰金融、保险、国际股票交易所和国际商品衍生品交易所。除了监管金融和辅助服务外,作为迪拜国际金融中心(简称DIFC)唯一独立的金融服务监管机构,DFSA还负责监督和执行适用于DIFC的反洗钱(AML)和反恐怖融资(CTF)要求。DFSA还接受了DIFC公司注册处(RoC)授权,调查涉及DIFC公司法和重大违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务,并向注册服务商提供执行补救措施。
角色
DFSA管理着2004年的监管法规,这是监管制度的基石。该法律确立了DFSA的组成,并允许建立监管框架,在该框架内,实体可以获得DFSA的许可、授权、注册和监督。
根据该法律,DFSA有权执行适用于DIFC中所有受监管参与者的法律和规则。
DFSA还负责管理2012年的市场法律。该法律管辖金融和市场参与者的活动和行为。
金融服务管理局还管理《2004年伊斯兰金融业务》、《2010年集体投资法》和《2006年投资信托法》。
DFSA还努力在DIFC中发现和防止洗钱活动,并将与阿联酋中央银行在这一重要领域密切合作。
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